تماس با ماتیکان
درباره ماتیکان
فرهنگ حقوقی
علامت تجاری
قوانین و آرا
صفحه اصلی
قانون
رای وحدت رویه
نظریه مشورتی
آیین نامة رسیدگی به تخلفات کارگزاری ( مصوب جلسات 17/6/1376 و 28/7/1376 شورای بورس با آخرین تغییرات مصوب 4/12/1382)
فصل - اول - مجازات ها و جرایم
ماده - 1 - انواع مجازات ها و جرایم موضوع این آیین نامه به شرح زیر طبقه بندی میشوند .
بند - الف - تذکر کتبی بدون درج در پروندة کارگزار .
بند - ب - اخطار کتبی و درج آن در پروندة کارگزار .
بند - ج - تعلیق برای مدت معین .
بند - د - لغو پروانه کارگزاری .
ماده - 2 - هر یک از شکایات اقامه شده ، بایستی به صورت مکتوب به دبیرخانة هیات مدیرة سازمان کارگزاران تسلیم گردد . دبیرکل موظف است در اسرع وقت ، موضوع شکایت را جهت اتخاذ تصمیم به اطلاع هیات مدیرة سازمان کارگزاران برساند .
ماده - 3 - برای هر یک از شکایات اقامه شده بایستی پروندة جداگانه ای تشکیل گردد .
ماده - 4 - هیات مدیرة سازمان کارگزاران موظف است پس از مطالعة پرونده شکایت و انجام بررسی های لازم موارد اتهام را به طور کتبی به کارگزار ابلاغ و از تاریخ ابلاغ ، مهلتی حداکثر 10 روز ، برای دریافت نظرات کارگزار مورد شکایت منظور نماید .
تبصره - - - کارگزار مورد شکایت میتواند به منظور ارایة دلایل ، مدارک و نظرات خود از هیات مدیرة سازمان کارگزاران تقاضای تمدید مهلت نماید . اتخاذ تصمیم در این مورد با هیات مدیرة سازمان کارگزاران است . در هر حال مهلت تمدید شده نباید از 10 روز تجاوز نماید . در صورت موافقت هیات مدیرة سازمان کارگزاران با تمدید مهلت ، مراتب امر بایستی کتبا به کارگزار مورد شکایت ابلاغ گردد .
ماده - 5 - کارگزار میتواند پس از اطلاع از موارد اتهام ، در مهلت مقرر از سوی هیات مدیرة سازمان کارگزاران ، پاسخ کتبی ، مدارک و مستندات لازم را به دبیرکل بورس تسلیم و رسید دریافت نماید . عدم دریافت دفاعیة کارگزار مورد شکایت در مهلت مقرر ، موجب تاخیر در رسیدگی هیات مدیرة سازمان کارگزاران و صدور رای نخواهد شد .
ماده - 6 - در مواردی که پروندة کارگزار در هیات مدیرة سازمان کارگزاران تحت رسیدگی باشد و ضرورت اقتضا نماید که فعالیت های جاری وی تا زمان صدور رای قطعی ، متوقف گردد ، در چنین مواردی به پیشنهاد دبیرکل بورس ، جلسة هیات مدیرة سازمان کارگزاران به صورت فوق العاده برگزار خواهد شد تا در مورد ادامه یا عدم ادامة فعالیت های جاری کارگزار تا زمان صدور رای قطعی اتخاذ تصمیم شود .
ماده - 7 - هیات مدیرة سازمان کارگزاران میتواند از کارگزار برای ادای توضیحات دعوت به عمل آورد . عدم حضور کارگزار مانع از رسیدگی و اخذ تصمیمات هیات مدیرة سازمان کارگزاران نخواهد بود . کارگزار نیز میتواند برای ادای توضیحات درخواست حضور در جلسه هیات مدیرة سازمان کارگزاران را بنماید . در اینصورت بایستی تقاضای خود را کتبا به دبیرکل بورس تسلیم و هیات مدیرة سازمان کارگزاران مکلف است از نامبرده برای ادای توضیحات دعوت به عمل آورد .
ماده - 8 - هیات مدیرة سازمان کارگزاران پس از رسیدگی به اسناد و مدارک موجود در پرونده و توجه کامل به مدافعات کارگزار ، اقدام به صدور رای خواهد کرد . رای هیات مدیرة سازمان کارگزاران باید مستدل و مستند به موارد مندرج در این آیین نامه و سایر مقررات مورد عمل و در عین حال مشتمل بر شرح تخلفات کارگزار امضای کلیة اعضای هیات مدیرة سازمان کارگزاران حاضر در جلسه باشد .
تبصره - 1 - نظرات مخالف عضو یا اعضای هیات مدیرة سازمان کارگزاران ( اقلیت ) باید به صورت کتبی ذیل امضای عضو و یا اعضای مخالف درج گردد .
تبصره - 2 - در مورد مجازات های تعلیق یا اخراج کارگزار مراتب باید به اطلاع شورای بورس برسد .
ماده - 9 - آرای صادره از سوی هیات مدیرة سازمان کارگزاران بایستی ظرف مدت یک روز کاری از تاریخ صدور آن به کارگزار متخلف ابلاغ گردد . به استثنای موارد مندرج در ماده (10) این آیین نامه که رای صادره قابل فرجام خواهی است . در سایر موارد آرای صادرة هیات مدیرة سازمان کارگزاران قطعی است .
تبصره - - - در مورد مجازات های تعلیق و لغو پروانة کارگزاری ، معاملات کارگزار بلافاصله متوقف میگردد .
ماده - 10 - در موارد ذیل آرای صادره از سوی هیات مدیرة سازمان کارگزاران ، قابل فرجام خواهی است . در چنین مواردی کارگزار متخلف میتواند مراتب اعتراض خود را به صورت کتبی به رای صادره همراه با مستندات لازم ظرف مدت 10 روز کاری از تاریخ ابلاغ رای به وی برای رسیدگی و تجدیدنظر به دبیرخانة شورای بورس تسلیم و رسید دریافت نماید :
بند - 1 - تعلیق موقت .
بند - 2 - لغو پروانة کارگزاری .
فصل - دوم - تخلفات و مجازات ها
ماده - 11 - تخلفاتی که میتواند موجبات تذکر کتبی بدون درج در پروندة کارگزار را فراهم آورد ، عبارت اند از : عدم پذیرش یک تا سه نفر از اشخاص واجد صلاحیت به عنوان کارآموز کارگزاری طبق مقررات .
ماده - 12 - تخلفاتی که میتواند موجبات اخطار کتبی و درج آن در پروندة کارگزار را فراهم آورد ، عبارتند از :
بند - الف - کارگزاری که حساب جاری جداگانه ای را در یکی از بانک ها جهت انجام معاملات بورسی افتتاح و طبق مقررات جاری بورس تعهدات لازم را به سازمان کارگزاران ارایه ننماید .
بند - ب - کارگزاری که ظرف مدت هفت روز از تاریخ انجام معامله ، تشریفات مربوط به انتقال سهام معامله شده را انجام ندهد .
بند - ج - کارگزاری که تعمدا سفارشات خرید و فروش مشتریان را نپذیرد .
بند - د - کارگزاری که به دستورات اداری سازمان بورس توجه ننماید .
بند - ه - کارگزاری که تعمدا اولویت سفارشات خرید و فروش مشتریان را به ترتیب تاریخ رعایت ننماید .
بند - و - کارگزاری که دیون ناشی از معاملات خود را پس از سپری شدن مهلت مقرر بلافاصله پرداخت ننماید .
بند - ز - کارگزاری که سفارشات خرید و فروش خود را مطابق مقررات ثبت نکند
بند - ح - استفاده از موقعیت مسکونی به عنوان محل فعالیت شرکت کارگزاری و عدم نصب تابلو به شکل مناسب در آن
بند - ط - کارگزاری که از کد خرید گروهی ، کد معاملاتی و ایستگاه کاری سایر شرکت های کارگزاری استفاده نماید .
ماده - 13 - تخلفاتی که موجب محرومیت از انجام معاملات تا 20 جلسة معاملاتی میگردند ، عبارتند از :
بند - الف - کارگزاری که مشارکت یا مدیریت خود را در موسسات یا شرکت های پذیرفته شده در بورس ، بلافاصله به اطلاع دبیرکل سازمان بورس نرساند .
بند - ب - کارگزاری که نسبت به انجام تبلیغات حرفه ای برخلاف آیین نامة مربوطه اقدام نماید .
بند - ج - کارگزاری که دفاتر و حساب معاملات خود را طبق دستورالعمل هیات مدیرة سازمان بورس نگهداری ننماید .
بند - د - کارگزاری که گزارش حسابرسی عملکرد خود را حداکثر ظرف مدت چهار ماه از تاریخ پایان سال مالی ، به دبیرکل بورس تسلیم ننماید .
بند - ه - کارگزاری که از امضا و تایید اعلامیه ها و مدارک ذی ربط در ارتباط با معاملات امتناع نماید .
بند - و - کارگزاری که برخلاف موارد مندرج در آیین نامة معاملات ، به مشتریان تخفیف اعطا نماید .
بند - ز - کارگزاری که به هر نحو بدون اجازه از کد معاملاتی مشتریان به نفع خود و سایرین استفاده نماید
بند - ح - عدم ارایه یا تاخیر در ارسال تمام یا قسمتی از اطلاعات و اسناد مورد درخواست سازمان و هیات نظارت ، به ویژه در حین بازرسی
بند - ط - انجام هرگونه معامله و یا رفتاری که منجر به ارایة ظاهری گمراه کننده از روند معاملات ، ایجاد قیمت های ساختگی و ترغیب افراد به انجام یا عدم انجام معاملات گردد .
بند - ی - کارگزاری که رأسا و یا از طریق هماهنگی با کارگزار دیگر با هدف به دست آوردن سهم در قیمت و یا حجم موردنظر اقدام به معاملاتی به صورت همزمان و یا غیر همزمان بنماید
بند - ک - کارگزاری که بدون رعایت مقررات مربوط نسبت به ادارة امور سرمایه گذاری ها به نمایندگی از طرف اشخاص حقیقی و یا حقوقی اقدام نماید .
بند - ل - کارگزاری که به دریافت کدو انجام معامله به نام سهامداران ساختگی اقدام نماید
بند - م - شرکت کارگزاری ای که موجودی حساب های جاری معاملاتی آن در هر مقطع زمانی پوشش دهندة تعهدات شرکت به مشتریان بستانکار نباشد .
بند - ن - کارگزاری که در اجرای آیین نامة معاملات عمده ، تا پایان روز معاملاتی مربوط در صورت وجود تقاضا به قیمت پایه و یا بالاتر از آن ، از انجام معامله خودداری نماید .
بند - س - کارگزاری که در اجرای آیین نامة معاملات عمده که به روز دوم منتقل میشود از ورود آخرین پیشنهاد خرید خود در روز قبل به سامانه خودداری نماید .
ماده - 14 - تخلفاتی که موجب محرومیت از انجام معاملات از 20 تا 40 جلسة معاملاتی میشوند ، عبارتند از :
بند - الف - کارگزاری که جز در موارد مشخص شده از طرف هیات مدیرة سازمان بورس ، خود را به نام نمایندة سازمان بورس معرفی نماید .
بند - ب - کارگزاری که جز در موارد مشخص شده از طرف هیات مدیرة سازمان بورس ، به نام سازمان بورس ایجاد تعهد نماید .
نوع - ج - مدیران عامل و روسای هیات مدیرة شرکت های کارگزاری که دارای صلاحیت اعطا شده از طرف بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران میباشند و نمایندگان رسمی و پذیرفته شده شرکت های کارگزاری که در امور مربوط به خرید و فروش سهام فعالیت دارند ، در صورتی که در هر سال بیش از مبلغ مصوب برای خود و یا فرزندان صغیر خود ، سهام خریداری نمایند و یا بیش از مبلغ مصوب جهت خود و فرزندان صغیر خود سهام به فروش رسانند .
بند - د - کارگزاری که وجوه نقد دریافتی از مشتریان خود را در روز دریافت و یا حداکثر در روز بعد به حساب جاری مخصوص عملیات کارگزاری واریز ننماید .
بند - ه - کارگزاری که مسئولیت کارگزاری اعم از تشخیص مالکیت ، احراز وکالت و اصالت اوراق بهاداری را که فروخته است ، تقبل ننماید .
ماده - 15 - تخلفاتی که موجب محرومیت از انجام معاملات حداکثر از 40 تا 60 جلسة معاملاتی میشوند ، عبارتند از : کارگزاری که برخلاف مقررات بند های 1 و 3 ماده (16) قانون تاسیس بورس اوراق بهادار اقدام نماید .
ماده - 16 - تخلفاتی که سبب لغو پروانة کارگزاری میشود ، عبارتند از :
بند - الف - کارگزاری که برخلاف مقررات بند (2) ماده (16) قانون تاسیس بورس اوراق بهادار اقدام نماید .
بند - ب - کارگزاری که معاملة اوراق بهادار شرکت های پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار را ، خارج از سیستم مکانیزه و یا جلسات رسمی معاملات و خارج از اطلاع و نظارت سازمان بورس انجام دهد .
بند - ج - کارگزاری که برخلاف مواد 27 و 28 قانون تاسیس بورس اوراق بهادار ، اوراق بهادار و یا وجوهی را که برای انجام معامله به وی سپرده شده است را به نفع خود و یا دیگران مورد استفاده قرار دهد و یا حفظ اسرار دستور دهندگان را رعایت ننماید .
ماده - 17 - در هر سال تکرار تخلفات از موارد 11 الی 15، در هر مورد مجازات ها را یک درجه تشدید خواهد کرد . تکرار تخلفات موضوع ماده (16) این آیین نامه سبب لغو پروانة کارگزاری و سلب صلاحیت مدیرعامل شرکت کارگزاری خواهد شد .
ماده - 18 - در صورت ارتکاب به تخلفاتی که در این آیین نامه پیش بینی نشده است ، هیات مدیرة سازمان کارگزاران نسبت به تعیین نوع تخلف و انطباق آن با یکی از مواد 11 الی 16 این آیین نامه جهت تصمیم گیری به شورای بورس اقدام خواهد کرد .
ماده - 19 - هرگونه تغییر در این آیین نامه منوط به تصویب شورای بورس میباشد . آیین نامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری در 19 ماده و چهار تبصره به تصویب شورای بورس رسید .