iranmatikanlogo
logo
  • ماده - 1 - علاوه بر اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384 و ماده (1) قانون توسعه ابزار ها و نهاد های مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل (44) قانون اساسی مصوب 1388 که در این آیین نامه با معانی مندرج در قوانین یاد شده بکار میروند ، اصطلاحات زیر دارای معانی مشروح مربوط میباشند
    • بند - الف - اشخاص تحت نظارت : اشخاص موضوع ماده (14) قانون توسعه ابزار ها و نهاد های مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل (44) قانون اساسی که منحصرا عبارتند از :
      • بند - 1 - ناشران اوراق بهادار ، نهاد های مالی و تشکل های خودانتظام
      • بند - 2 - مدیران : مدیرعامل ، دبیرکل ، اعضای حقیقی و حقوقی هیات مدیره یا هیات عامل ناشران اوراق بهادار ، نهاد های مالی و تشکل های خودانتظام و نیز نماینده حقیقی شخص حقوقی عضو هیات مدیره یا هیات عامل
    • بند - ب - قوانین و مقررات : مصوبات مجلس شورای اسلامی ، هیات وزیران ، شورای عالی بورسو اوراق بهادار و سازمان و مصوبات سایر مراجع ذی صلاح در حوزه بازار سرمایه که تحت عناوینی از قبیل قانون ، آیین نامه ، دستورالعمل ، اساسنامه ، بخشنامه و ضوابط اجرایی به تصویب رسیده و ابلاغ شده است
    • بند - ج - بازار سرمایه : بازار متشکل تحت نظارت شورای عالی بورسو اوراق بهادار و سازمان که کالا یا اوراق بهادار در آن توسط کارگزاران و یا معامله گران طبق قانون بازار اوراق بهادار و سایر مقررات مرتبط مورد داد و ستد قرار میگیرد .
    • بند - د - تخلف : هرگونه فعل یا ترک فعلی که منجر به نقض قوانین و مقررات مربوط به فعالیت اشخاص تحت نظارت گردد
  • ماده - 2 - ناشران اوراق بهادار ، نهاد های مالی و تشکل های خودانتظام در صورت تخلف علاوه بر اقدامات انضباطی مندرج در مواد (7) و (35) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران به جریمة نقدی به شرح زیر محکوم میگردند :
    • بند - الف - چنانچه متخلف از ناشران اوراق بهادار باشد :
      • بند - 1 - تخلف از مقررات مربوط به افشای اطلاعات از مبلغ بیست میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 2 - ارایه اطلاعات خلاف واقع توسط ناشر از مبلغ یک صد میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 3 - تخلف از مقررات مربوط به ثبت و عرضه عمومی اوراق بهادار از مبلغ پنجاه میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 4 - تخلف از مقررات مربوط به تغییرات سرمایه بدون عرضه عمومی اوراق بهادار ، از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ پانصد میلیون ریال
      • بند - 5 - تخلف از مقررات مربوط به پرداخت سود قابل تقسیم و همچنین عدم پرداخت آن ظرف مهلت مقرر قانونی از مبلغ سی میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 6 - تخلف از ضوابط و استاندارد های حسابرسی و حسابداری از سی میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 7 - عدم برگزاری مجامع ظرف مهلت مقرر قانونی و یا عدم رعایت تشریفات تشکیل یا اداره آن وفق مقررات از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ صد میلیون ریال
      • بند - 8 - عدم رعایت مفاد اساسنامه از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ چهار صد میلیون ریال
      • بند - 9 - تخلف از سایر قوانین و مقررات ، برحسب اهمیت و میزان تأثیر نوع تخلف در حقوق سرمایه گذاران ، شفافیت ، یکپارچگی و کارایی بازار اوراق بهادار ، از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ پانصد میلیون ریال
    • بند - ب - چنانچه متخلف از نهاد های مالی باشد :
      • بند - 1 - تخلف از مقررات مربوط به اطلاع رسانی و گزارش دهی و ارایه اطلاعات از مبلغ سی میلیون ریال تا مبلغ یک صد میلیون ریال
      • بند - 2 - تخلف از مقررات مربوط به استفاده از کارکنان و مدیران واجد شرایط از مبلغ پنجاه میلیون ریال تا مبلغ یک صد میلیون ریال
      • بند - 3 - تخلف از مقررات مربوط به ضوابط و شرایط فعالیت مربوط به معاملات اوراق بهادار و یا کالا از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 4 - تخلف از مقررات مربوط به تبلیغات از مبلغ پنجاه میلیون ریال تا مبلغ یک صد میلیون ریال
      • بند - 5 - تخلف از مقررات معاملات در بورس ها و بازار های خارج از بورس از مبلغ سی میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 6 - تخلف از مقررات سپرده گذاری و تسویه وجوه از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 7 - تخلف از مقررات مربوط به مشاور پذیرش یا سبدگردانی از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ پانصد میلیون ریال
      • بند - 8 - افشا یا استفاده از اطلاعات محرمانه مشتریان تحت هر عنوان غیر موارد مجاز قانونی از مبلغ پنجاه میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 9 - مبادرت به فعالیت های مستلزم اخذ مجوز یا معرفی خود تحت آن عناوین بدون کسب مجوز ، از مبلغمبادرت به فعالیت های مستلزم اخذ مجوز یا معرفی خود تحت آن عناوین بدون کسب مجوز ، از مبلغ پنجاه میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال پنجاه میلیون ریال تا مبلغ یک میلیارد ریال
      • بند - 10 - عدم رعایت مفاد اساسنامه از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ پانصد میلیون ریال .
      • بند - 11 - تخلف از سایر قوانین و مقررات ، برحسب اهمیت تخلف و میزان تأثیر نوع تخلف در حقوق سرمایه گذاران ، شفافیت ، یکپارچگی و کارایی بازار اوراق بهادار ، از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ پانصد میلیون ریال
    • بند - ج - چنانچه متخلف از تشکل های خودانتظام باشد :
      • بند - 1 - عدم رعایت مفاد اساسنامه و تخلف از سایر مقررات مربوط به شرایط فعالیت تشکل خودانتظام از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ دویست میلیون ریال
      • بند - 2 - تخلف از مقررات تشکل های خودانتظام در خصوص معاملات ، پذیرش ، اعضا و سایر مقررات ابلاغی توسط سازمان از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ پانصد میلیون ریال
      • بند - 3 - عدم رعایت مقررات در خصوص ارایه اطلاعات و گزارش ها به سازمان از مبلغ سی میلیون ریال تا مبلغ یک صد میلیون ریال .
      • بند - 4 - تخلف از سایر قوانین و مقررات ، برحسب اهمیت تخلف و میزان تأثیر نوع تخلف در حقوق سرمایه گذاران ، شفافیت ، یکپارچگی و کارایی بازار اوراق بهادار ، از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ پانصد میلیون ریال .
  • ماده - 3 - جریمة نقدی هر یک از مدیران علاوه بر اقدامات انضباطی مندرج در مواد (7) و (35) قانون بازار اوراق بهادار ، از یک پنجم تا نصف مبلغ جریمه های مذکور در ماده (2) میباشد ، مشروط بر آن که از حداقل جریمه های تعیین شده کمتر نباشد . تبصره احراز تخلف مدیران ملازمه ای با متخلف بودن ناشران اوراق بهادار ، نهاد های مالی و تشکل های خودانتظام ندارد و هر کدام از اشخاص مذکور به طور مستقل و با توجه به مسئولیت خود جریمه میشوند
  • ماده - 4 - تخلفات مدیران صرف نظر از تخلفات شخص حقوقی تحت مدیریت آن ها ، مستقلا تخلف محسوب شده و مورد رسیدگی قرار میگیرد و جریمة نقدی هر یک از تخلفات یاد شده به شرح زیر میباشد
    • بند - الف - تخلف از مفاد قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران و قانون توسعه ابزار ها و نهاد های مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل (44) قانون اساسی از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ پانصد میلیون ریال
    • بند - ب - تخلف از مفاد قانون تجارت و اصلاحیه های آن ، قانون برنامة پنج ساله پنجم توسعه جمهوری اسلامی ایران و سایر قوانین مرتبط با بازار اوراق بهادار کشور ، از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ چهار صد میلیون ریال
    • بند - ج - تخلف مدیران از مصوبات هیات وزیران که در خصوص بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران یا فعالیت هر یک از اشخاص تحت نظارت و ارکان آن ها تصویب و ابلاغ میشود و همچنین تخلف از مصوبات شورای عالی بورسو اوراق بهادار و مصوبات سازمان ، از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ سیصد میلیون ریال
    • بند - د - تخلف از مفاد اساسنامة اشخاص تحت نظارت و سایر قوانین و مقررات برحسب اهمیت و میزان تأثیر نوع تخلف در حقوق سرمایه گذاران ، شفافیت ، یکپارچگی و کارایی بازار اوراق بهادار ، از مبلغ ده میلیون ریال تا مبلغ دویست میلیون ریال
  • ماده - 5 - محکومیت متخلف به جریمة نقدی مانع از شکایت سازمان علیه مرتکبین جرایم موضوع فصل (6) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران نبوده و عدم محکومیت متهم در مراجع قضایی ذی صلاح به اتهام وارده ، مانع از رسیدگی به پروندة تخلفاتی و محکومیت به جریمة نقدی نخواهد بود
  • ماده - 6 - متخلف در صورت ارتکاب چند فقره تخلف با موضوعات متفاوت به جمع جرایم نقدی تخلفات ارتکابی ، محکوم میشود
  • ماده - 7 - در صورتی که بر فعل یا ترک فعل واحد ، عناوین تخلفاتی متعددی صدق کند ، متخلف به جریمة تخلفی محکوم میگردد که اشد است
  • ماده - 8 - در صورتی که متخلف قبل از محکومیت ، اقدام به تکرار همان تخلف نموده باشد ، به حداکثر جریمه مقرر برای آن تخلف محکوم خواهد شد
  • ماده - 9 - در صورت استمرار تخلفات از تاریخ صدور حکم و نیز در صورت تکرار هرگونه تخلف از سوی متخلف تا دو سال از تاریخ صدور حکم ، جریمة نقدی برای بار دوم حداقل دو برابر بار اول و برای بار سوم حداقل سه برابر بار اول و در هر صورت حداکثر مبلغ یک میلیارد ریال خواهد بود
  • ماده - 10 - در تعیین میزان مقطوع جریمه های نقدی در حدود مبالغ تعیین شده در این آیین نامه توسط سازمان ، عوامل و شرایط زی در تعیین میزان مقطوع جریمه های نقدی در حدود مبالغ تعیین شده در این آیین نامه توسط سازمان ، عوامل و شرایط زیر نیز مد نظر قرار میگیرد : ر نیز مد نظر قرار میگیرد :
    • بند - 1 - سوءنیت در ارتکاب تخلف ؛
    • بند - 2 - امکان پیش بینی وقوع تخلف توسط مرتکب
    • بند - 3 - میزان منفعت به دست آمده یا خسارات دفع شده ناشی از تخلف ؛
    • بند - 4 - تأثیر بالفعل یا بالقوه تخلف در کارایی ، نظم و اعتماد بازار یا در معرض خطر قرار دادن آن ؛
    • بند - 5 - اثر تخلف برای تسهیل وقوع جرایم مالی دیگر ؛
    • بند - 6 - میزان تلاش متخلف در رعایت مقررات بازار سرمایه و برقراری ساختار نظام مند جهت پیشگیری از وقوع تخلفات ؛
    • بند - 7 - تأثیر بالفعل یا بالقوه تخلف بر ورود خسارات مادی یا معنوی بر فعالان بازار سرمایه ؛
    • بند - 8 - میزان اهتمام متخلف نسبت به رعایت شرایط و مقررات مراجع قانونی به طور کلی ؛
    • بند - 9 - سوابق انضباطی ، حقوقی و کیفری متخلف در زمینه فعالیت در بازار سرمایه نزذ مراجع مربوط
  • ماده - 11 - سازمان میتواند در صورت مشاهده عوامل ، جهات و شرایط زیر و با رعایت حداقل جریمه مقرر قانونی ، در تعیین میزان جزای نقدی نسبت به متخلف تخفیف دهد :
    • بند - 1 - مشارکت متخلف در بازرسی جهت کشف تخلف ؛
    • بند - 2 - هرگونه اقدام مؤثر متخلف در راستای رفع تخلف و جبران خسارات ناشی از آن
    • بند - 3 - رعایت سایر شرایط و مقررات بازار سرمایه و مصوبات مراجع قانونی
    • بند - 4 - اطلاع رسانی سریع متخلف در مورد وقوع تخلف به سازمان ؛
    • بند - 5 - اقدامات مدیران و مسئولان پس از اطلاع از وقوع تخلف جهت متوقف کردن آن ؛
    • بند - 6 - فقدان شکایات و دعاوی علیه متخلف در خصوص مورد نقض شده