وب سایت حقوقی ماتیکان


دستورالعمل فعالیت بازار های خارج از بورس

ماده - 1 - تعاریف و اصطلاحات به کار رفته در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران با همان مفاهیم در این دستورالعمل به کار برده میشوند . سایر اصطلاحات و واژه هایی که در این دستورالعمل به کار رفته است ، دارای معانی زیر هستند :
- بند - 1 - قانون : قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر ماه 1384 مجلس شورای اسلامی .
- بند - 2 - مقررات : اعم است از مصوبات هیات وزیران ، شورا ، سازمان و نیز مصوبات سایر مراجع قانونی در حدود اختیارات تفویض شده به آنان تحت هر عنوان ( از قبیل آیین نامه ، دستورالعمل ، رویه اجرایی و بخشنامه ) در خصوص بازار اوراق بهادار و فعالان آن که جهت اجرا ابلاغ شده باشد .
- بند - 3 - متقاضی : شخص حقوقی است که خواهان دریافت مجوز تاسیس و فعالیت بازار خارج از بورس است .
- بند - 4 - بازار خارج از بورس : بازاری است در قالب شبکه ارتباط الکترونیک یا غیرالکترونیک که معاملات اوراق بهادار در آن بر پایه مذاکره صورت میگیرد . بازار خارج از بورس در قالب شرکت سهامی تاسیس و اداره و از این پس به اختصار " شرکت " نامیده میشود .
- بند - 5 - مجوز تاسیس : مجوز شورای عالی بورس در خصوص تاسیس شرکت و موافقت با ثبت شرکت مزبور در مرجع ثبت شرکت ها .
- بند - 6 - مجوز فعالیت : اعطای مجوز از سوی سازمان بورسو اوراق بهادار برای شروع فعالیت شرکت جدیدالتاسیس
- بند - 7 - مشارکت کننده : شخصی حقوقی است که توسط " شرکت " پذیرش میشود و اجازه دسترسی به " سامانه معاملاتی " " شرکت " و انجام معاملات به و ی اعطا میشود . از قبیل کارگزاران و کارگزار / معامله گران و بازارگردانان .
- بند - 8 - تسویه و پایاپای : مرحلة پس از انجام معامله است که طی آن مالکیت اوراق بهادار به خریدار و وجوه حاصل از معامله به فروشنده منتقل میشود .
- بند - 9 - سفارش : درخواست خرید و یا فروش اوراق بهادار است که توسط " سرمایه گذار " به کارگزار ارایه میشود .
- بند - 10 - مظنه گذاری : ارایه قیمت از طرف " مشارکت کننده " که در " سامانة معاملاتی " ثبت میشود .
- بند - 11 - مظنه خرید / فروش : قیمتی است که از سوی " مشارکت کننده " برای خرید / فروش اوراق بهادار اعلان میشود .
- بند - 12 - سامانه معاملاتی : نرم افزار تسهیل کننده معاملات که اقداماتی از قبیل ثبت " مظنه های خرید / فروش "، سفارش و در نهایت انجام معاملات از طریق آن انجام میشود .
- بند - 13 - سرمایه گذار : شخصی حقیقی یا حقوقی است که متقاضی خرید یا فروش اوراق بهادار است .
ماده - 2 - موضوع فعالیت " شرکت " شامل موارد زیر است :
- بند - 1 - سازماندهی و ادارة شرکت به منظور انجام معاملات اوراق بهادار پذیرفته شده .
- بند - 2 - پذیرش اوراق بهادار .
- بند - 3 - پذیرش مشارکت کنندگان .
- بند - 4 - فراهم آوردن شرایط لازم برای دسترسی عادلانة " مشارکت کنندگان " به منظور انجام معاملات اوراق بهادار .
- بند - 5 - همکاری و هماهنگی با سایر نهاد های مالی که بخشی از وظایف مربوط بهداد و ستد اوراق بهادار یا انتشار و پردازش اطلاعات را به عهده دارند .
- بند - 6 - نظارت بر حسن انجام معاملات اوراق بهادار .
- بند - 7 - تهیه ، جمع آوری ، پردازش و انتشار اطلاعات مربوط به " سفارش " ها ، " مظنه گذاری " ه ا و معاملات اوراق بهادار .
- بند - 8 - نظارت بر فعالیت ناشران اوراق بهادار پذیرفته شده .
- بند - 9 - اجرای سایر امور مرتبط با موضوع فعالیت شرکت مطابق قانون و مقررات .
ماده - 3 - صلاحیت حرفه ای اشخاص حقیقی یا نمایندگان اشخاص حقوقی هیات مدیره و همچنین مدیرعامل " شرکت " باید قبل از قبول سمت به تایید " سازمان " برسد .
ماده - 4 - حداقل سرمایه نقدی موردنیاز برای دریافت مجوز تاسیس 50 میلیارد ریال است .
ماده - 5 - " متقاضی " باید تقاضای خود را به صورت کتبی و همراه با مدارک ذیل برای " سازمان " ارسال کند تا سازمان پس از تایید مدارک ، مراتب را جهت صدور مجوز به شورا اعلام نماید :
- بند - 1 - فرم تکمیل شده تقاضا حداقل حاوی : نام پیشنهادی شرکت ، نوع شخصیت حقوقی موردنظر موسسین برای تاسیس شرکت ، هویت کامل ، اقامتگاه ، سوابق موسسین و نماینده آن ها ، درصد مشارکت موسسین در تامین سرمایه شرکت ، مشخصات اعضای هیات مدیره پیشنهادی .
- بند - 2 - طرح تجاری شرکت در قالب فرم های تهیه شده توسط سازمان
- بند - 3 - اساسنامة پیشنهادی " شرکت " براساس اساسنامه نمونه که توسط " سازمان " ارایه میگردد .
- بند - 4 - طرح عملیاتی بازار مطابق فرم های سازمان حداقل شامل : رویه های اجرایی معاملات ، نحوه پذیرش و فعالیت " مشارکت کنندگان "، رویه های پذیرش اوراق بهادار ، مشخصات " سامانه معاملاتی "، رویه های نظارتی ، مشخصات محل فعالیت ، و امکانات سخت افزاری و نرم افزاری .
  - تبصره - - - هرگونه اصلاح و تغییر در اساسنامه باید با تایید سازمان صورت گیرد .
ماده - 6 - سازمان موظف است ظرف مدت 30 روز پس از تکمیل مدارک مندرج در ماده 5 این دستورالعمل ، نسبت به تصویب اساسنامه و ارایه درخواست صدور " مجوز تاسیس " به " شورا " اقدام یا نسبت به عدم پذیرش درخواست اتخاذ تصمیم نماید . در صورت عدم پذیرش درخواست از سوی سازمان ، متقاضی میتواند حداکثر ظرف مدت 30 روز درخواست تجدیدنظر خود را به " شورا " ارایه نماید .
ماده - 7 - پس از تشکیل مجمع عمومی مؤسس شرکت ، مؤسسان باید مدارک لازم را به سازمان ارایه نمایند تا در صورت احراز شرایط زیر ، مجوز فعالیت شرکت صادر گردد .
- بند - الف - شرایط تعیین شده توسط شورا رعایت شده باشند
- بند - ب - اساسنامه شرکت مطابق آنچه مورد تایید سازمان است به تصویب مجمع عمومی مؤسس رسیده باشد
- بند - ج - تأییدیه سازمان مبنی بر رعایت ماده 3 این دستورالعمل
- بند - د - سرمایه تادیه شده شرکت در خصوص حداقل سرمایهی شرکت رعایت شده باشد
- بند - ه - اجاره نامه یا سند مالکیت محل شرکت به سازمان ارایه شده باشد .
ماده - 8 - تملک بیش از 10 درصد از سهام شرکت توسط یک شخص حقیقی یا حقوقی ( به صورت مستقیم یا غیر مستقیم ) پس از تاسیس باید به تایید سازمان برسد .
ماده - 9 - متقاضی " مکلف است حداکثر 9 ماه پس از دریافت " مجوز تاسیس "، فعالیت خود را آغاز نماید . در غیر اینصورت ، مجوز وی از درجه اعتبار ساقط است .
ماده - 10 - در صورتی که گزارش بازرسان سازمان چه در مراجعة حضوری و چه با بررسی سوابق و مطالعة فعالیت های شرکت حاکی از تخلف یا وجود زمینة بروز تخلف باشد ، سازمان اقدامات نظارتی زیر را به تناسب تخلف ارتکابی به مورد اجرا میگذارد :
- بند - 1 - ابلاغ موارد تخلف ، انجام بازرسی موردی ، مذاکره با مسئولان شرکت ، اخذ توضیحات لازم و اجرای فوری اقدامات اصلاحی برای رفع موارد تخلف ؛
- بند - 2 - الزام مدیران شرکت به رفع تخلفات انجام شده و بازگشت به شرایط عادی ؛
- بند - 3 - اعمال برخی محدودیت ها در زمینه های مختلف فعالیت شرکت
- بند - 4 - تذکر کتبی به مدیران شرکت حاوی ذکر تخلفات احرازی و دستور رفع موارد تخلف ظرف مدت معین ؛
- بند - 5 - درخواست از سهامداران برای برکناری و تعویض مدیران ؛
- بند - 6 - تعلیق تمام یا بخشی از فعالیت های شرکت یا لغو مجوز فعالیت ؛
- بند - 7 - پیشنهاد تعلیق یا لغو مجوز شرکت به شورا .
  - تبصره - 1 - در صورت لغو مجوز شرکت توسط شورا ، شرکت باید تمامی فعالیت های خود را ظرف مهلتی که شورا تعیین میکند در زمینة بازار خارج از بورس متوقف نماید .
  - تبصره - 2 - رفع تعلیق در صورت رفع موارد تخلفاتی با تایید سازمان و پس از تصویب شورا امکانپذیر خواهد بود .
  - تبصره - 3 - شرکت " پیش از ایفاء کلیه تعهدات خود نمی تواند بدون کسب موافقت " سازمان " فعالیت خود را متوقف نماید . در غیر اینصورت ، هیات مدیره " سازمان " طبق مقررات به تخلفات " شرکت " و مدیران آن رسیدگی مینماید .
ماده - 11 - این دستورالعمل در اجرای بند 5 ماده 4 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر ماه 1384 در 11 ماده و 4 تبصره در تاریخ 12/6/1386 به تصویب شورای عالی بورس رسید .